各融資租賃企業：

　　

　　為規范市場秩序，進一步加強對融資租賃業的監督管理，促進融資租賃業健康發展，根據《商務部辦公廳關于開展融資租賃業風險排查的通知》（商辦流通函〔2016〕43號）的要求，我廳將在全省開展融資租賃業風險排查工作。現將有關事項通知如下：

　　

　　一、檢查時間

　　

　　自查階段：3月10日—3月25日

　　

　　抽查階段：3月10日—3月25日

　　

　　二、檢查內容

　　

　　（一）是否存在直接從事或參與互聯網、投資理財、小額貸款、融資擔保等業務吸收或變相吸收公眾存款等行為。

　　

　　（二）是否存在虛構租賃物、以不符合法律規定的標的為租賃物、未實際取得租賃物或租賃合同價值與實際明顯不符，以融資租賃名義實際從事資金融通業務甚至提供貸款等行為。

　　

　　（三）是否存在與關聯公司之間進行租賃物低值高買、高值低租等明顯不符合市場規律的交易行為。

　　

　　（四）是否存在虛假宣傳、故意虛構融資租賃項目通過公開渠道進行融資等行為。

　　

　　（五）風險資產比例是否超過規定的限額。

　　

　　（六）是否取得經營資質后長期（超過一年）未開展業務的企業。

　　

　　（七）在《關于修改部分規章和規范性文件的決定》（商務部令2015年第2號）實施前經批準設立的外商投資融資租賃企業是否符合《外商投資租賃業管理辦法》關于注冊資本不低于1000萬美元、外國投資者總資產不低于500萬美元的要求。

　　

　　（八）是否按要求及時報送季度和年度經營情況信息報表，在全國融資租賃企業管理信息系統上登記的企業基本信息與實際情況是否一致。

　　

　　（九）外商投資融資租賃企業是否按要求參加外商投資企業年度投資經營信息聯合報告工作（聯合年報），是否準確報送投資經營信息。

　　

　　三、檢查要求

　　

　　（一）按時、準確填報“全國融資租賃企業信息管理系統”

　　

　　1.各融資租賃企業每季度結束后15個工作日內，填報上一季度經營情況統計表。

　　

　　2.各融資租賃企業每年4月30日前，填報上一年經營情況統計表。

　　

　　3.各融資租賃企業涉及變更事項，應按有關規定履行審批或備案等相關手續，并在辦理變更工商登記手續后5個工作日內登錄全國融資租賃企業信息管理系統修改上述信息。

　　

　　（二）按時、準確填報紙質資料

　　

　　3月25日前，各融資租賃企業認真填寫《融資租賃企業風險排查情況簡表暨自查報告》，打印后加蓋公章（一式兩份）報送我廳，電子版下載地址為陜西省商務廳官網（/）。

　　

　　紙質材料報送地址如下：

　　

　　1.外資融資租賃企業報送我廳外國投資管理處

　　

　　聯系人：南陽 電話：87291519

　　

　　地址：西安市新城區新城大院內省商務廳411室

　　

　　2.內資融資租賃試點企業報送至我廳流通業發展處

　　

　　聯系人：王克儉 電話：87291665

　　

　　地址：西安市新城區新城大院內省商務廳505室

　　

　　（三）配合抽查工作

　　

　　3月25日前，由我廳和企業所在區商務主管部門派員組成的風險排查小組將抽取一定比例的內外資融資租賃企業進行抽查。企業應配合風險排查小組進行現場檢查、人員約談等，并根據要求提供財務記錄、銀行對帳單、業務合同或憑證、資產移交手續資料等有關資料，并視情約談企業的法人、高管、財務人員，了解企業相關情況。屆時請各單位予以配合。

　　

　　附件：融資租賃企業風險排查情況簡表暨自查報告

　　

　　陜西省商務廳

　　

　　2016年3月11日